证券一般从业试题-第57页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。A.2B.3C.5D.8

[问答]证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。A.督促其加快整改B.撤销其有关业务许可C.延长整改期限D.限制其业务活动

[问答]收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起（）年内不得收购上市公司。A.1B.2C.3D.4

[问答]一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。A.流动性强，风险相对较小B.流动性强，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性差，风险相对较大

[问答]（）是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均不变化，但是发行在外的总股数增加。A.增发B.配股C.转增股本D.股份回购

[填空]证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（）。

[问答]根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（）。A.普通型保险B.健康保险C.分红型保险D.投资连结型保险

[问答]用股票等有价证券提供质押融资、质押担保来融通资金的一种方式是（）。A.股票质押融资B.融资融券交易C.不动产抵押融资D.证券回购

[问答]证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（）亿元。A.2B.3C.4D.5

[问答]（）指的是某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。A.凸度B.基差C.基点D.久期

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