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[填空]根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，正确的是（）。

[单选]行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

[填空]全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。

[问答]根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系的说法，不正确的是（）。A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书B.证券公司只能通过本公司员工从事客户招揽和客户服务活动C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托D.证券经纪人只能是自然人

[填空]不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有（）。

[填空]上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。

[问答]以下对于沪港通的认识错误的是（）。A.包括沪股通和港股通B.沪股通的股票范围是上海证券交易所上证180指数、上证380指数的成分股，以及上海证券交易所上市的A+H股公司股票C.港股通的股票范围是香港联合交易所恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数的成分股、恒生综合小型股指数的成分股和同时在香港联合交易所、上海证券交易所上市的A+H股公司股票D.在交易方面，沪港通只能在二级市场进行交易

[填空]金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。

[问答]（）是指利用两种或三种不同的但相互关联的商品之间的期货合约价格差异进行套利。A.跨品种套利B.跨期套利C.交叉套利D.跨市场套利

[问答]下列关于期货套利的说法，正确的是（）。A.利用期货市场和现货市场价差进行的套利称为价差交易B.套利是与投机不同的交易方式C.套利交易中关注的是合约的绝对价格水平D.套利者在一段时间内只做买或卖

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