证券一般从业试题-第98页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列说法中有误的是（）。A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系

[问答]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。A.取得基金托管业务资格的资产托管机构B.指定商业银行C.证券公司D.中国证券登记结算有限责任公司

[问答]证券公司治理的基本要求不包括（）。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户合法权益C.把董事和高级管理人员放在首位D.建立完备的内部控制体系

[问答]出现（）情形时，普通合伙人不得当然退伙。A.合伙人的法人申请破产B.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡C.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行D.普通合伙人丧失偿债能力

[问答]我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式

[填空]证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。

[问答]证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下

[问答]持有公司（）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的属于内幕信息的规定条款。A.3%B.5%C.10%D.20%

[填空]下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。

[问答]下列关于证券公司分类监管的说法，正确的是（）。A.基于分类监管要求划分的证券公司基本类别包括3大类9个类别B.D类公司的评价计分等于0C.证券公司分类监管的评价指标包括：风险管理能力、市场竞争力、证券公司持续合规状况等D.分类评价每年进行一次，评价期为本年度1月1日至4月30日

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