问题描述:
[多选]
中国证券监督管理委员会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A.审核材料
B.考察谈话
C.调查从业经历
D.暗访
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上一篇:啸天期货经纪公司违背受托义务,擅自运用客户天笑的资金,情节严重。对此,应当()。 A.对啸天公司判处罚金 B.对啸天公司的直接负责的主管人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金 C.对啸天公司的其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金 D.对啸天公司的直接负责的主管人员,处三年以上十年以下有期徒刑
下一篇:申请设立期货公司,应当具备的条件有()。 A.注册资本最低限额为人民币3000万元 B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格 C.有符合法律、行政法规规定的公司章程 D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近5年无重大违法违规记录
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