当前位置:百科知识 > 知识竞赛未分类3

问题描述:

[多选] 在判断金融机构可疑交易报告工作是否合规时,下面说法正确的是()。
A.人民银行各级分支机构应结合相关工作记录,考察金融机构是否勤勉尽责。 B.金融机构没有报告某些应当进行人工分析的异常交易,但其工作记录足以证明金融机构及其工作人员已经勤勉尽责,则不能认定其违规。 C.只要金融机构报告了某些应当进行人工分析的异常交易,则可以认定该金融机构可疑交易报告工作合规。 D.金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作。
参考答案:查看
答案解析:
☆收藏

随机题目