当前位置:百科知识 > 证劵从业资格

问题描述:

[多选] 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A.任何单位和个人强令证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或担保 B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 C.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
参考答案:查看
答案解析:
☆收藏

随机题目