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当前位置：百科知识 > 投资银行业务（保荐代表人）

问题描述：

[单选] 保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。 Ⅰ发行人持有保荐机构5％的股份 Ⅱ保荐机构持有发行人3％的股份，是其第五大股东 Ⅲ保荐机构的控股股东持有发行人8％的股份 Ⅳ发行人的控股子公司持有保荐机构6％的股份，是其第十大股东 Ⅴ发行人持有保荐机构6％的股份，发行人的控股子公司持有保荐机构2％的股份
A．Ⅰ B．Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅳ、Ⅴ E．Ⅲ、Ⅴ
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上一篇：没有了 下一篇：某上市公司发行时公布了盈利预测，结果盈利实际实现情况较预测大幅减少，投资者投资后损失惨重，则以下说法正确的有（）。Ⅰ 上市公司应承担赔偿责任Ⅱ 投资者可以提起民事诉讼赔偿Ⅲ 保荐机构的董事、监事、高级管理人员除证明无过错的，应承担连带责任Ⅳ 为盈利预测出具审核报告的会计师事务所除证明无过错的，应承担连带责任

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李某和王某为A公司的大股东，若其分别将所持A公司部分股份转让给C公司，并导致C公司在B公司拥有权益的股份达到B公司全部已发行股份的33％，同时L集团拥有C公司的控制权。下列关于各信息披露义务人的表述正确的有（）。Ⅰ L集团作为实际控制人，以及其支配的C公司，应配合B公司，真实、准确、完整披露有关上市公司实际控制人发生变化的信息Ⅱ L集团、C公司未履行报告、公告义务，B公司应当自知悉之日起3日内作出报告和公告Ⅲ B公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，L集团仍未披露的，B公司董事会应当向L集团和C公司查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告Ⅳ 若L集团拒不履行报告、公告义务，证监会将依法对其进行查处Ⅴ B公司知悉实际控制人发生较大变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告和公告的，中国证监会有权责令其改正
根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有（）。Ⅰ 经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品Ⅱ 通过风险测评的个人投资者Ⅲ 社会保险基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅳ 净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人Ⅴ 净资产不低于人民币1000万元的合伙企业
下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是（）。
下列关于公司债券发行的说法正确的是（）。 Ⅰ不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行 Ⅱ公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行 Ⅲ申请一次核准，分期发行的，首期发行的，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕 Ⅳ分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50％ Ⅴ应当经资信评级机构评级，债券信用级别应达到AA级 Ⅵ应当为公司债券提供担保
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。 Ⅰ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担 Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家 Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任 Ⅴ不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整
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