问题描述:
[问答]
下列关于违反科创板证券(股票类)发行与承销有关规定的法律行为,说法正确的是()。 A.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的,自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施 B.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将视情节轻重,自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年,责令保荐人更换相关负责人的监管措施 C.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的,按规定撤销保荐代表人资格 D.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,无论情节如何,该机构相关责任人不应承担法律责任
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上一篇:流动性覆盖率的计算公式为()。 A.贷款余额/存款余额×100% B.流动性资产余额/流动性负债余额×100% C.优质流动性资产/未来30天现金净流出量×100% D.优质流动性资产/未来90天现金净流出量×100%
下一篇:下列关于风险管理说法错误的是()。 A.风险管理的第一步是识别各种明显进而潜在的风险 B.风险识别包括感知风险和识别风险两个环节 C.风险度量方法有敏感性分析法、波动性分析法、VaR法和压力测试等 D.风险偏好是指金融机构董事会和高级管理层明确说明的愿意承受的整体风险水平或者风险敞口
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