问题描述:
[多选]
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施。
A.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
B.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件
C.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
D.以个人名义收取服务报酬
参考答案:查看无
答案解析:无
☆收藏
答案解析:无
☆收藏
上一篇:期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,禁止行为包括()。
下一篇:2011年2月14日,中国铜原料联合谈判小组与必和必拓签定的铜加工冶炼费(TC/RC)较上年基准价上涨66%。关于TC/RC的正确理解是()。
- 我要回答: 网友(52.15.173.197)
- 热门题目: 1.某看涨期权的Δ=0.6,某投 2.某投资者向银行 A 购买了一 3.从发行人的角度看,发行一款区