问题描述:
[多选]
基金销售机构从事基金销售活动,存在()情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
A.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的
B.向投资人充分揭示投资风险
C.误导投资人购买与其风险承担能力不相当的基金产品
D.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
E.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
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上一篇:基金销售机构从事基金销售活动,有()情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、三万元以下罚款;基金销售机构存在上述情形,情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任。
下一篇:商业银行开展理财产品销售业务有()的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
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