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[单选] 证券评级机构与评级对象存在下列()利害关系的,不得受托开展证券评级业务。Ⅰ 证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制Ⅱ 同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上Ⅳ 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上Ⅴ 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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IPO老股转让时,如股东属于下列情形之一时,应在招股说明书中披露对公司控制权,治理结构及生产经营等产生的影响()。Ⅰ 本次公开发行前24个月担任公司监事,12个月前离职Ⅱ 持股15%的股东Ⅲ 公司控股股东Ⅳ 本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D分数:1.0分类:金融类/证券从业及专项/投资银行业务(保荐代表人)/第五章 定价销售/第三节 股票发行与销售标签:《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》解析:根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十二条 首次公开发行时,拟公开发售股份的公司股东属于下列情形之一的,招股说明书及发行公告应当说明并披露此次股东公开发售股份事项对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响,提示投资者就上述事项予以关注。(一)公司控股股东;(二)持股10%以上的股东;(三)本次公开发行前36个月内担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员(四)对发行人经营有重大影响或与发行人有特殊关系的其他股东;(五)上述股东的关联方或一致行动人。14.[单选题]IPO老股转让时,公司股东拟公开发售的股份需持有36个月的起止日为()。选项:A.自取得股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日B.自股份公司成立之日起至首发申请材料受理之日C.自股份公司成立之日起至招股说明书预披露日自取得股份之日起至发审会召开日 E.自取得股份之日起至首发申请获得证监会批文日