欢迎来到 简明问答题库 
登录 | 注册

当前位置：百科知识 > 证券从业资格试题

问题描述：

[单选] 进一步明确了金融业分业经营原则的是（）。
A．1993年，全面整顿金融秩序 B．2003年，中国银行业监管委员会成立 C．1998年颁布《证券法》 D．“分业经营、分业监管”的金融体系的确立
参考答案：查看无
答案解析：无
☆收藏
上一篇：根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。①风险敏感型②风险偏好型③风险中立型④风险规避型 下一篇：代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。

随机题目

下列单位和个人不得从事期货交易的有（）。I．国家机关和事业单位II．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员III．证券、期货市场禁止进入者IV．未能提供开户证明材料的单位和个人
根据《证券市场禁入规定》，以下说法正确的有（）。Ⅰ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年市场禁入措施Ⅱ．行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施Ⅲ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身证券市场禁入措施Ⅳ．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对责任人员采取终身的证券市场禁入措施
在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客户进行充分的风险揭示④将风险揭示书交客户签字确认
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。
在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出（）等风险提示。Ⅰ．不保证基金一定盈利Ⅱ．不保证最低收益Ⅲ、可预计一定区间的盈利Ⅳ．基金过往业绩不预示未来表现
随机题库