在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。 A.董事会 B.理事会 C.监事会 D.证监会-证券专项试题-简明问答题库

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[问答] 在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。 A.董事会 B.理事会 C.监事会 D.证监会

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根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。Ⅰ．分享专项计划收益Ⅱ．按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件Ⅲ．办理资产支持证券发行事宜Ⅳ．根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

以下属于非公开发行违规担保已经解除的情形有（）。Ⅰ．提供互保Ⅱ．交易所已经追究责任人并披露Ⅲ．法院判决担保无效Ⅳ．担保合同未成立、未生效 A.Ⅰ．Ⅳ B.Ⅱ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ D.Ⅲ．Ⅳ

以下是上市公司不得公开发行证券的情形有（）。Ⅰ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ．最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ．上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ．现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

甲以协议转让方式取得乙上市公司8％的股份，之后又通过证券交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5％的股份，根据证券法律制度的规定，甲需要进行权益披露的时点分别是（）。 A.其持有乙公司股份5％和10％时 B.其持有乙公司股份5％和8％时 C.其持有乙公司股份8％和12％时 D.其持有乙公司股份8％和10％时

关于募集资金，以下说法正确的有（）。 A.创业板上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的10％的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构 B.创业板上市公司有一个募投项目，该项目结余资金50万，补充流动资金，需股东大会审议批准 C.创业板上市公司募集资金总额为3亿元，12月内累计用超募资金归还银行贷款一亿元 D.创业板上市公司拟使用超募资金归还银行贷款，但有一个独立董事不同意

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