当前位置:百科知识 > 证券交易

问题描述:

[多选] 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书 B.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 C.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项 D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
参考答案:查看
答案解析:
☆收藏

随机题目