欢迎来到 简明问答题库 
登录 | 注册

当前位置：百科知识 > 证券从业资格试题

问题描述：

[单选] 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。
A．3万元以上10万元以下 B．10万元以上 C．1万元以上3万元以下 D．3万元以上5万元以下
参考答案：查看无
答案解析：无
☆收藏
上一篇：下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。 下一篇：按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。

随机题目

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。
下列单位和个人不得从事期货交易的有（）。I．国家机关和事业单位II．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员III．证券、期货市场禁止进入者IV．未能提供开户证明材料的单位和个人
根据《证券市场禁入规定》，以下说法正确的有（）。Ⅰ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年市场禁入措施Ⅱ．行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施Ⅲ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身证券市场禁入措施Ⅳ．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对责任人员采取终身的证券市场禁入措施
在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客户进行充分的风险揭示④将风险揭示书交客户签字确认
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。
随机题库