问题描述:
[问答]
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。 A.健全性 B.相互制约 C.有效性 D.独立性
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上一篇:基金公司中对合规管理的有效性承担责任的是()。 A.股东会 B.监事会 C.董事会 D.董事长
下一篇:下列关于投资者教育工作的表述,不正确的是()。 A.目的是用简单的语言向投资者解释在投资过程中所面临的问题以及应对措施 B.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段 C.从宣传介质上看,基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类 D.投资者教育是对市场参与者监管工作的替代
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