证券从业资格试题-第42页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。

[单选]下列关于利率传导机制说法正确的是（）。①利率为核心变量②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响③利率对收入的影响是直接的④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动

[单选]证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

[单选]证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

[单选]合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。

[单选]公司章程的基本特征包括（）。Ⅰ．法定性Ⅱ．真实性Ⅲ．公平性Ⅳ．自治性

[单选]以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（）。

[单选]按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。①建立健全内控制度②市场异常情况的处理及报告机制③所得收益的使用规范④会员管理制度

[单选]下列关于公司设立方式的说法，错误的是（）。

[单选]资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。

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