证券从业资格试题-第59页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（）。

[单选]上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。I．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正II．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责III．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为IV．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

[单选]下列机构中，属于证券服务机构的是（）。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构

[单选]以下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（）。

[单选]将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。

[单选]私募基金子公司应当在每年结束之日起（）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。

[单选]证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是（）。

[单选]期货公司停业的，应当向中国证监会提交的材料包括（）。Ⅰ．申请书Ⅱ．停业决议文件Ⅲ．关于处理客户资金、处置或者清退客户情况的报告Ⅳ．中国证监会规定的其他材料

[单选]证券投资者保护基金的来源有（）。①国内外机构、组织及个人的捐赠②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入③上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金④发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

[单选]我国证券登记结算制度包括（）内容。①证券实名制②货银对付的交收制度③分级结算制度和结算参与人制度④全额结算制度⑤结算证券和资金的专用制度

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