银行合规考试试题-第33页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]出境人员携带不超过等值（）美元的外币现钞出境的，无须申领《携带证》。

[单选]支票的提示付款期限自出票日起（）日，超过提示付款期限提示付款的，持票人开户银行不予受理。

[单选]单位客户从其银行结算账户支付给个人银行结算账户的款项，每笔超过（）万元的，开户行应要求其提供相关付款依据。

[单选]《香港联交所证券上市规则》规定，在通过关连交易的会议上，在交易中有重大利益的关连人士（）。

[单选]银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中所称“近亲属”不包括（）。

[单选]《中华人民共和国刑法》规定了洗钱罪最高可判处（）。

[单选]银行合规职能活动的范围和广度应当由（）加以定期检查。

[单选]银行对合规部门的定位、授权及独立性应通过合规政策或其他正式文件明确，并（）。

[单选]高级管理层应该每年（）识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。

[单选]根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种（）的合规职能。

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