期货法律法规-第12页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织在（）中，可以在法律、行政法规规定的范围内，对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先安排。

[单选]据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，以下信息中，不记入诚信档案的是（）。

[问答]甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是（）。A.甲今年18周岁，初中毕业B.乙今年24岁，硕士学历，但属于间歇性精神病人C.丙今年13岁，特别聪明，现已大学毕业，人称“神童”D.丁高中毕业就在家闲逛，无所事事

[问答]期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A.30%以上B.50%以上C.70%以上D.100%

[问答]期货交易所董事会每届任期（）年。A.1B.2C.3D.5

[问答]关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是（）。A.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

[问答]（）可以按照规定对期货公司进行分类监管。A.中国期货业协会B.期货交易所C.财政部D.中国证券监督管理委员会

[问答]交割仓库的法定义务包括（）。A.货物验收义务B.妥善保管义务C.申请交割义务D.货物交付义务

[问答]全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.3B.5C.7D.15

[多选]中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，从（）等方面，规定投资者准入要求。

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