期货法律法规-第92页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某做出处分后向（）报告。

[单选]非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由结算会员按照期货交易所的规定代为办理。（，

[多选]按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示公司的业务资格、从业人员情况等相关信息。

[单选]证券公司、基金管理公司、合格境外机构投资者，是金融期货投资者适当性制度中的特殊单位客户。（）

[多选]期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）等监管或处罚措施。

[多选]产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当（）。

[单选]期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（）

[单选]当期货交易所涉及占其净资产5%以上的诉讼时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（）

[单选]根据《刑法修正案（六）》，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。（）

[多选]对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官还应当监督检查的事项包括（）。

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