证券从业资格-第39页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]（）年，马柯威茨的学生威廉•夏普提出旨在简化马柯威茨组合理论实际应用的“因素模型”。

[单选]全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告中国证监会。（）

[单选]可转换证券的市场价值必须保持在它的投资价值和转换价值之下。（）

[单选]证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施不包括（）。

[单选]如果投资者在4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（）。

[单选]以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（）

[单选]清算、交收业务主要遵循（）原则。

[单选]下列各项中，属于短期金融资产市场的是（）

[单选]在中国结算上海分公司对A股、基金、债券等品种的清算和交收的过程中，如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于（）前及时补足。

[单选]将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用属于证券经纪业务的合规风险。（）

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