证券从业资格-第52页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]首次申请在香港创业板发行与上市，如发行人具备24个月活跃业务记录，则需要至少有（）名股东;如发行人具备12个月活跃业务记录，则至少需要有（）名股东。

[单选]下列项中不是我国证券账号种类的是（）。

[单选]申请开办开放式基金位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件：

[单选]相关利益者共同参与的共同治理机制可以有效建立公司外部治理机制，以弥补公司内部治理机制的不足（）。

[单选]以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付Ⅱ．最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅲ．地方融资平台公司Ⅳ．非中国证券业协会会员的担保公司

[单选]国债登记结算公司和同业拆借中心应对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄，符合条件的，确定其交易流通要素，在其债权、债务登记日后的（）个工作日内安排其交易流通。

[单选]核准制的目的是证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。

[单选]是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。

[单选]证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指（）业务。

[单选]审慎性原则要求内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（）

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