银行业法律法规与综合能力（中级）-第58页-百科知识题库-简明问答题库

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[判断]国有控股银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，构成职务侵占罪。

[判断]中国银行业协会的主管单位是银监会。

[判断]中国银行业协会的最高权利机构为会员大会，会员大会的执行机构为常务理事会。

[判断]经营者销售或购买商品或服务时，不可以给对方折扣或给中间人佣金。

[判断]合规风险为商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失的风险。

[判断]“利益冲突”原则要求银行业从业人员本人及其家属不能接受其所在机构提供的金融服务，以避免机构利益和个人利益的冲突。

[判断]某银行一客户经理在由于时间紧迫在未完成法定审核身份义务的情况下就按客户要求办理了业务。

[判断]礼貌服务要求从业人员以顾客为上帝对于客户提出的要求必须完成。

[判断]银行业从业人员对业务金额大小有差异的客户应当公平对待。

[判断]某银行业务人员向当地一家集团公司争取存款的时候，为了避免商业贿赂的嫌疑，自己掏钱请该公司相关负责人去国外旅游一次，使该负责人感到应当与该银行进行交易，并最终使该银行得到了这笔业务。这种行为属于正常的营销手段。

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