证券交易-第2页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是（）。

[单选]下列可导致资产管理业务经营风险的行为是（）。

[单选]资产管理业务中，出现证券公司与客户签订资产管理合同不规范、约定不明，操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金，操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等，而形成（）。

[单选]证券公司应当至少每（）个月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。

[单选]下列属于资产管理业务合规风险的是（）。

[单选]定向资产管理业务的投资风险由（）承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

[单选]证券公司办理定向资产管理业务，由（）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

[单选]下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是（）。

[单选]证券公司应当为每个客户建立业务台账，按照企业会计准则的相关规定进行会计核算，与（）定期对账。

[单选]证券公司从事定向资产管理业务，应当遵循公平、公正、（）的原则，禁止任何形式的利益输送。

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