私募股权投资-第2页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]某股权投资基金《风险揭示书》中有如下一项风险揭示：“本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。对此，基金管理人承担责任的方式为：（）以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用。（）在基金募集期限届满（确认基金无法成立）后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。”就该项风险，描述错误的是（）。

[单选]下列关于参与证券发行申请注册的人员，说法正确的是（）。

[单选]国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定

[单选]下列选项中，（）情形被视为公开发行。Ⅰ．向不特定对象发行证券Ⅱ．向特定对象发行证券Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过二百人Ⅳ．法律、行政法规规定的其他发行行为

[单选]下列关于公开发行证券，说法错误的是（）。

[单选]早期中小企业，是指创业投资基金首次投资该企业时，该企业符合的条件包括（）。Ⅰ．成立不满60个月Ⅱ．经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定，职工人数不超过500人Ⅲ．根据会计事务所审计的年度合并会计报表，年销售额不超过2亿元Ⅳ．根据会计事务所审计的年度合并会计报表，资产总额不超过2亿元

[单选]信用信息报告的主要目标包括（）。Ⅰ．持续、动态积累私募股权、创业投资基金管理人会员信用记录，带动行业以信用立身，实现行业信用自治Ⅱ．促进私募股权、创业投资基金管理人会员提升经营管理的稳定度、透明度和投资运作的专业度Ⅲ．为中国证监会及其派出机构、政府机关等相关部门开展工作提供参考Ⅳ．引导私募股权、创业投资基金管理人会员诚实守信，勤勉尽责，自觉提升合规风控能力和水平

[单选]会员信用信息报告的特点包括（）。Ⅰ．只是会员基本的信用档案Ⅱ．报告的使用权利归会员所有Ⅲ．只提供客观信息，不作主观评价Ⅳ．是对私募基金行业现有信用体系建设的重要补充

[单选]基金托管人被委托担任同一基金的基金服务机构，以下描述正确的是（）。Ⅰ．托管人应将托管职责和基金服务职责分离开来Ⅱ．托管人应能恰当识别、管理、监控潜在的利益冲突Ⅲ．托管人应较利益冲突向投资者披露Ⅳ．托管人不能担任同一基金的基金服务机构，以避免利益冲突

[单选]关于股权投资基金的退回方式，以下表述错误的是（）。

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