私募股权投资-第90页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]以下属于私募基金的一般风险有（）。Ⅰ．资金损失风险Ⅱ．基金运营风险Ⅲ．基金委托募集所涉风险Ⅳ．流动性风险

[单选]以下不属于管理人内部控制作用的是（）。

[单选]管理人内部控制原则有（）。I．健全性原则II．独立性原则III．防火墙原则IV．分散风险原则

[单选]以下属于风险揭示书的内容有（）。Ⅰ．私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等Ⅱ．私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等Ⅲ．投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等Ⅳ．在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书

[单选]管理人内部控制指公司为防范和化解风险，保护资产的安全与完整，促进经营活动的有效展开，通过制定和实施一系列（）而形成的系统。I．组织机制II．管理方法III．操作程序IV．控制措施

[单选]管理人内部控制原则包括（）。I．首要性原则II．有效性原则III．相互制约性原则IV．成本效益原则

[单选]关于风险揭示书内容下列说法正确的是（）。

[单选]管理人内部控制指公司为（），通过制定和实施一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施而形成的系统。I．防范风险II．化解风险III．保护资产的安全与完整IV．促进经营活动的有效展开

[单选]基金从业人员申请基金从业资格，应当具备的条件包括（）。Ⅰ．具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外Ⅱ．具有完全民事行为能力Ⅲ．品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密Ⅳ．通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试Ⅴ．中国证监会规定的其他条件

[单选]以下关于内部控制要素说法正确的是（）。I．风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。II．信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。III．内部监督，对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。IV．控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。

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