证券从业-第29页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]“证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括市场上涉及上市公司的收购、兼并重组等资本运营方面的财务顾问服务”，这是对我国证券投资分析师的（）定义。

[单选]从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。（）

[单选]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年lO月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。（）

[单选]VaR模型应用的真正兴起始于l996年的资本协议市场风险补充规定，巴塞尔监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了VaR方法。（）

[多选]《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。

[多选]资本资产定价模型主要应用于（）。

[单选]下列不属于上海证券交易所行业分类的是（）。

[单选]产业结构政策以反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展为主要核心。（）

[单选]技术分析的基本假设中市场行为涵盖一切信息的主要思想是任何一个影响证券市场的因素，最终都必然体现在股票价格的变动上。（） A．正确 B．错误

[单选]在资本资产定价模型的假设下，市场对证券或证券组合的总风险提供风险补偿。（） A．正确 B．错误

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