基金销售人员从业-第6页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]7月，将到期的“13华通路桥CP001”短期融资券的发行企业发布声明，因公司实际控制人的个人问导致企业兑付资金延误，无法按时偿还大约43亿元的本息资金。这个例子所反映的主要风险是（）。

[单选]股权投资基金募集流程和要求的说法中错误的是（）

[单选]ETF上市交易后，其管理人应在（）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清。

[单选]，中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。[6月证券真]

[单选]公司董事、监事、高级管理人员离职后（）年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

[单选]股权投资基金募集期问，信息披露义务人应当准备推介材料，披露的信息不正确的是（）。

[单选]公司董事、监事、高级管理人员应向公司申报所持有的本公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有限公司股份总数的（）;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。

[单选]自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记满（）个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人在5月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

[单选]对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）

[单选]对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。

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