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[单选]申请可转换为股票的公司债券上市决议，应当向债券交易所报送的文件不包括（）。

[单选]直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持（）的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

[单选]下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。Ⅰ．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险Ⅱ．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡Ⅲ．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率Ⅳ．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

[单选]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ．有健全的内部管理制度Ⅳ．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

[单选]证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。Ⅰ．保密意识Ⅱ．合规操作意识Ⅲ．风险控制意识Ⅳ．风险杜绝意识

[单选]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。Ⅰ．证券经纪业务Ⅱ．证券投资咨询业务Ⅲ．证券承销与保荐业务Ⅳ．证券资产管理业务

[单选]下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。Ⅰ．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ．部门基金业务负责人Ⅲ．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

[单选]收购要约的期限可以是（）日。Ⅰ．20Ⅱ．35Ⅲ．50Ⅳ．65

[单选]财务顾问主办人应具备的条件包括（）。Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ．负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ．具有证券从业资格

[单选]短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括（）。Ⅰ．投机性资本流动Ⅱ．贸易资本流动Ⅲ．银行资金调拨Ⅳ．保值性资本流动

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