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2019公需考试试题
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[单选]
期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应保留书面风险监管报表,且由全体董事签字,并加盖公司印章。
[单选]
期货交易所未代期货公司履行期货合约的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司作为第三人参加诉讼。
[单选]
符合规定条件的境外机构,可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。
[单选]
(一)年满18周岁;(二)具有完全民事行为能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中国证监会规定的其他条件。实行会员分级结算制度的期货交易所,非结算会员不具有与期货交易所结算的资格。
[单选]
非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由结算会员代为办理。
[单选]
(五)违反本办法第十六条、第十七条,未按规定划分产品或者服务风险等级的;证券公司为期货公司提供中间介绍业务,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担责任。
[单选]
(五)累计3次被行业自律组织纪律处分;期货交易所可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则的权限和程序,对会员进行调查取证,会员应当配合。
[单选]
客户交易指令应当全面、明确。
[单选]
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,投资者对其提交的信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责。
[单选]
(五)违反本办法第十六条、第十七条,未按规定划分产品或者服务风险等级的;首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外,其主要工作应当及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题和隐患。
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