证券从业资格问答-第52页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（）。

[单选]股东大会一般每年定期召开一次。独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。（）

[单选]非公开募集基金的募集对象累计不得超过（）人。

[单选]通过的（）对一级市场产生了重大的影响，严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出择，从法律上规定了分业经营。

[单选]能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

[单选]沃尔是财务综合评价的先驱，他提出了信用能力指数的概念，择了7种财务比率，分别给定了其在总评价中所占的比重，总和为，其中权重占10%的指标有（）。

[单选]在席位加入清算前，证券交易所会员位无需在证券登记结算机构办理席位清算路径变更手续。（）

[单选]证券发行者为扩充经营，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券而形成的市场称为（）。

[单选]股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。

[单选]根据发行主体的不同，债券类型包括（）。Ⅰ政府债券Ⅱ可转换债券Ⅲ金融债券Ⅳ公司债券

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