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[判断]
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。()
[判断]
客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。()
[判断]
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应直接与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容,考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。()
[判断]
证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理。()
[多选]
理财顾问服务具有()的特点。
[多选]
客户投诉的常见原因有(),以及客户的问题或需求得不到解决等。
[多选]
证券营业部负责人强制离岗期间,证券公司应当对证券营业部进行现场稽核,稽核的内容包括()。
[多选]
以下关于证券经纪商的说法,正确的有()。
[多选]
以下关于证券经纪业务的含义,说法正确的有()。
[多选]
()或其他合伙人或投资者发生变更的,企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。
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