证券专项试题-第7页-百科知识题库-简明问答题库

当前位置：百科知识 > 证券专项试题

分类：

旅游历史科学天文体育文学音乐文化法律常识政治地理影视化学生活自然军事其他

[问答]根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（）。Ⅰ．发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的，可书面申请延期一次，延期时间不得超过2个月，否则需申请中止审查Ⅱ．中止审查后恢复审查的，视同新申报企业重新排队Ⅲ．申请恢复审查时，应当提交书面申请，经审核同意后恢复审查Ⅳ．未能在规定时间提交反馈意见回复材料，也不申请延期或者中止审查的，将予以终止审查A.Ⅰ．ⅡB.Ⅰ．Ⅱ．ⅢC.Ⅰ．Ⅲ．ⅣD.Ⅱ．Ⅳ

[问答]进行战略投资的外国投资者，应符合的要求有（）。Ⅰ．依法设立、经营的外国法人或其他组织Ⅱ．有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范Ⅲ．境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元Ⅳ．近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚（不包括其母公司）A.Ⅰ．ⅡB.Ⅲ．ⅣC.Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅳ

[问答]下列各项中，可能会影响企业长期偿债能力的事项有（）。Ⅰ．未决诉讼Ⅱ．债务担保Ⅲ．长期租赁Ⅳ．或有负债A.Ⅰ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅲ．ⅣD.Ⅱ．Ⅳ

[问答]关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（）。Ⅰ．参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案Ⅱ．参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年（含）以上的Ⅰ股投资经验Ⅲ．除证券投资基金公司应在基金业协会备案外，证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案Ⅳ．符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案Ⅴ．网下投资者参与上海证券交易所的同下申购业务，在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售Ⅰ股股份市值的日均市值应为1000万元（含）以上A.Ⅰ．Ⅱ．ⅤB.Ⅱ．ⅢC.Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅴ

[问答]某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（）。Ⅰ．发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票Ⅱ．战略投资者获配股票的总量为1亿股Ⅲ．发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为75亿股Ⅳ．本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅱ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.净资本的60％B.净资产的60％C.净资本的40％D.净资产的40％

[问答]上市公司的下列事项，需股东大会以特别决议通过的有（）。Ⅰ．股权激励计划Ⅱ．为资产负债率超过70％的担保对象提供担保Ⅲ．公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30％Ⅳ．公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30％以后提供的任何担保Ⅴ．发行公司债券A.Ⅰ．ⅡB.Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．ⅢD.Ⅱ．Ⅳ

[问答]关于会计政策变更和会计估计变更以下说法正确的是（）。Ⅰ．企业原以成本法核算长期股权投资，后因增持至30％，改用权益法核算，属于会计政策变更Ⅱ．存货跌价准备原来由单项计提变为按类别计提，属于会计估计变更Ⅲ．存货计价由发出先进先出发变为加权平均法，属于会计估计变更Ⅳ．包装物由五五摊销法（按平均）变为一次摊销费，属于会计政策变更A.Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．ⅣC.Ⅰ．ⅡD.Ⅲ．Ⅳ

[问答]下列可用来估计市盈率的方法有（）。Ⅰ．算术平均数法Ⅱ．市场预期回报率倒数法Ⅲ．市场归类决定法Ⅳ．趋势调整法A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法不正确的有（）。Ⅰ．内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，三分之二以上赞成为通过Ⅱ．主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于七年Ⅲ．最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员Ⅳ．内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的二分之一A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅳ

<<<5 678 9 > >>

随机题库