证券专项试题-第84页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]关于有形资产净值债务率，下列说法中不正确的有（）。A.有形资产净值债务率能反映债权人投资受到股东权益的保障程度B.有形资产净值债务率是负债总额与有形资产净值的百分比C.有形资产净值是股东具有所有权的有形资产的净值D.对于债权人而言，有形资产净值债务率越高越好

[填空]中国证监会颁布的《关于发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有（）。

[问答]证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）。A.诚实守信、客户自担风险、分类管理B.规范运作、利益至上、公平公正C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益D.守法合规、公平公正、集中管理

[问答]在非上市公众公司收购中，以要约方式收购公众公司股份，下列说法正确的是（）。Ⅰ．收购人应当聘请财务顾问，并编制要约收购报告书Ⅱ．只须披露财务顾问专业意见Ⅲ．要约收购需要取得国家相关部门批准的，收购人应当在要约收购报告书中进行明确说明Ⅳ．要约收购需要取得国家相关部门批准的，收购人还应当持续披露批准程序进展情况A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]由于上市公司管理层事后可以控制的原因所致，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因。A.0．8B.0．85C.0．88D.0．9

[问答]下列各项，能够引起所有者权益总额变化的是（）。Ⅰ．以资本公积转增资本Ⅱ．增发新股Ⅲ．向股东支付已宣告分派的现金股利Ⅳ．外商投资企业提取职工奖励基金A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅱ．ⅣC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ

[问答]关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（）。Ⅰ．甲证券公司2013年7月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2016年6月可以申请保荐机构资格Ⅱ．李某2013年9月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2016年8月可以申请保荐代表人资格Ⅲ．证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料Ⅳ．个人申请保荐代表人资格，应当自已直接向中国证监会提交材料A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅲ．ⅣC.Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅳ

[填空]关于指数化的目标和动机，说法正确的是（）。

[问答]以下属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有（）。Ⅰ．因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％Ⅱ．因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％，且标的股份的表决权在协议期间未发生转移Ⅲ．转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％A.Ⅰ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．ⅢC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]某公司可转换债券的面值为1000元，当前可转债的市场价格为1200元，转换价格为25元，则该可转换公司债券的转换平价为（）元。A.10．0B.20．0C.30．0D.40．0

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