证劵从业资格-第37页-百科知识题库-简明问答题库

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[多选]下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）。

[判断]对基金运作中违反法律法规或合同规定的，如投资超比例、资金头寸不足等问题，以口头形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正。（）

[判断]人民币债券交易方式包括现券买卖和回购交易两部分，其中用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。（）

[判断]私募证券一般不采取公示制度。（）

[判断]2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》（证监基金字【2005】41号）规定：“当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。”（）

[判断]1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期，此阶段企业债券的发展表现为：一是规模迅速扩张，二是品种多样。（）

[单选]具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是（）。

[单选]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。

[判断]目前我国证券经纪业务的实际内容没有股票的柜台交易，也没有债券的柜台买卖。（）

[判断]上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+1日下午16：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0．4％处以罚款。（）

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