证劵从业资格-第85页-百科知识题库-简明问答题库

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[多选]在证券公司自营业务管理中，证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

[多选]下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中，正确的是（）。

[多选]甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的中国证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有（）。

[多选]证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证监会提交的材料有（）。

[多选]证券交易从结算的时间安排看，可以分为（）。

[单选]客户交易结算资金汇总账户以（）名义开立，资金全部为（）所有。

[单选]在证券经纪业务中，投资者作为委托人，必须履行的义务不包括（）。

[单选]下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容是（）。

[判断]根据《公司法》第一百六十六条的规定，股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的30日前置备于本公司，供股东查阅;公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。（）

[判断]所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之问因为同受国家控股而具有关联关系。（）

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