基金从业资格证试题-第36页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]QFII委托境内公司在我国从事证券买卖业务、香港市场投资者通过基金互认买卖内地基金份额取得的收入免征（）。A.增值税B.印花税C.所得税D.营业税

[问答]基金投资者申购基金份额、赎回基金金额的基础是（）。A.份额净值B.总份额C.资产净值D.总资产

[单选]（）是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。

[问答]下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（）。A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%C.场内申购赎回采取份额申购、份额赎回的方式D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请

[问答]基金经理甲因个人原因向公司提出辞职，但尚未完成工作移交，他便离开了公司。甲的行为违反了（）要求。A.廉洁公正B.勤勉尽责C.客户至上D.保守秘密

[问答]欧洲主要的证券交易所不包括（）。A.伦敦证券交易所B.法兰克福证券交易所C.布鲁塞尔证券交易所—泛欧证券交易所D.纳斯达克证券交易所

[问答]（）是指发行主体为了满足流动资金的需求所发行的期限为2天到270天的、可流通转让的债务工具。A.商业票据B.银行承兑票据C.大额可转让定期存单D.同业存单

[问答]（）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。A.风险价值B.风险敞口C.信用风险D.利率风险

[问答]（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。A.公司内部控制大纲B.部门规章C.内部控制附则D.业务操作手册

[填空]下列有关投资者教育的说法，正确的是（）。

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