基金从业资格证试题-第55页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.夏普B.林特C.詹森D.马科维茨

[问答]投资决策委员会的组成中一般不包括（）。A.公司总经理B.分管投资的副总经理C.分管投资的总经理D.研究部经理

[问答]（）对有效的风险管理承担最终责任。A.股东会B.董事会C.监事会D.基金管理人

[问答]美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A.1940B.1950C.1929D.1965

[填空]一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下哪几个方面加强（）。

[问答]（）是指FOF母基金采用指数编制的方式或者采用特定的投资比例对子基金进行投资并做定期调整，而被投资的子基金则为主动管理型基金。A.被动管理被动型FOFB.被动管理主动型FOFC.主动管理主动型FOFD.主动管理被动型FOF

[问答]以下不属于合规风险的是（）。A.投资合规风险B.销售合规风险C.市场波动风险D.反洗钱风险

[问答]风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，以下说法正确的是（）。A.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门B.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

[问答]基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向（）申报。A.中国证监会B.基金管理人C.基金托管人D.基金业协会

[问答]以下不属于契约型基金与公司型基金的区别为（）。A.法律主体资格B.投资者地位C.营运依据D.基金规模

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