基金从业资格证试题-第60页-百科知识题库-简明问答题库

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[填空]关于跨境投资的风险管理，以下表述正确的是（）。

[问答]关于衍生工具中的“基础性衍生模块”表述错误的是（）。A.远期合约的标的资产通常为大宗商品和农产品B.国债期货对债券市场定价和避险具有关键作用C.期权产生的时间较晚，属于新兴衍生工具D.在中国，互换合约已成为许多投资组合的重要组成部分

[问答]内部控制制度的制定应遵循（）原则，内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。A.合法、合规性B.全面性C.审慎性D.适时性

[问答]基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人D.基金管理人和基金托管人

[问答]下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（）。A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体C.介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发D.采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络

[填空]基金管理公司内部控制应确保基金和基金管理人的财务和其他信息（）。

[问答]我国基金管理人的主要职责不包括（）。A.办理基金备案手续B.依法募集基金C.召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产

[问答]假设投资者在2010年4月16日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（）起开始计算。A.4月16日B.4月17日C.4月18日D.4月19日

[问答]股票交易印花税的纳税义务人为（）。A.证券经纪商B.证券交易所C.投资者D.中国证券登记结算有限责任公司

[问答]基金公司股东必须承担的义务不包括（）。A.尊重公司的独立性B.决定公司的经营方针和投资计划C.长期投资的理念D.履行出资义务

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