基金从业资格证试题-第85页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]下列关于金融衍生工具的特点，表述错误的是（）。A.杠杆性是指衍生工具的持有者只要支付少量保证金或权利金就可以买入B.同期性是指衍生工具是在当期进行结算C.联动性是指合约标的资产的价格变化会导致衍生工具的价格变动D.跨期性是指衍生工具在未来某一日期进行结算

[问答]内部控制的基本要素不包括（）。A.信息沟通B.控制活动C.风险披露D.控制环境

[填空]下列关于LOF和ETF的区别，正确的是（）。

[问答]下列不属于证券交易所监管职责的是（）。A.对基金份额上市交易进行监管B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控C.对基金在证券市场的投资行为进行监控D.对基金托管人的托管行为进行管理

[问答]基金会计核算中，承担复核责任的是（）。A.会计师事务所B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理公司

[单选]基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并向（）报告。

[问答]基金投资跟踪与评价的核心是（）。A.回访投资者，解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应急处理措施的管理制度

[问答]投资者的申购和赎回信息由销售机构总额汇总后，传送给（）。A.基金托管人B.注册登记机构C.证券交易所D.中央结算公司

[问答]货币市场基金以（）为投资对象。A.股票B.货币市场工具C.债券D.其他证券投资基金

[问答]根据OECD基金监管规定，对基金投资者拥有的权利描述不准确的是（）。A.享受出色的基金管理服务B.重大事项的知情权C.权益受损时的申诉权D.基金份额的随时赎回权

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