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[问答]金融机构过度依赖于掌握金融机构大量技术和关键信息的外汇交易员，由此则可能带来（）。A.声誉风险B.战略风险C.信用风险D.操作风险

[问答]金融衍生产品中，最基础的金融衍生产品为（）。A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.金融互换

[问答]《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东，应当最近（）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。A.5B.3C.10D.2

[问答]某公司上市发行股票为有面额股票，票面价格为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的发行价格不可以是（）元。A.1．5B.0．5C.2D.1

[问答]在法律方面，欧洲债券的发行（）。A.受发行所在国有关法规管制和约束B.必须经发行地官方主管机构批准C.受货币发行国有关法规管制和约束D.不受货币发行国有关法规管制和约束，不需要经过发行地官方主管机构批准

[填空]创业板上市公司出现以下（）情形的，深圳证券交易所对其股票实行退市风险警示。

[问答]证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为的是（）。A.托管B.存管C.证券转移D.证券回购

[问答]证券金融公司的风险控制指标中，充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。A.10%B.50%C.15%D.30%

[问答]主要负责美国的保险监管职责的是（）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府

[填空]目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括（）。

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