反洗钱金融法律试题-第19页-百科知识题库-简明问答题库

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[填空]《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分包括：（），由所在金融机构或者上级金融机构决定。

[填空]商业银行法规定商业银行不得向关第发放信用贷款。其中：关系人包括：商业银行的董事、监事、（）、（）及其近亲属。

[填空]最高额抵押权所担保的债权范围，不包括（）。

[填空]内部控制通常包括五个要素，即内部控制环境、（）、内部控制措施、（）、监督评价与纠正。

[填空]商业银行风险管理体系一般包括以下四个基本要素：一是董事会和高管层的有效监控，二是（），三是有效的风险识别、计量、监测和控制程序，四是（）。

[问答]为什么要对银行进行监管？

[问答]《商业银行资本充足率管理办法》规定，商业银行最迟要在什么时候达到最低资本要求？

[问答]在客户信用等级和客户评价报告的有效期内，对发生影响客户资信的重大事项，商业银行应重新进行授信分析评价。这些重大事项包括哪些？

[问答]重大关联交易是指什么？

[问答]《银监会保密工作制度》规定，国家秘密分为哪三级？

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