金融市场基础知识-第14页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]下列关于信用增级机构的说法，正确的有（）Ⅰ、信用增级机构向发行人收取相应费用Ⅱ、信用增级机构在证券违约时不承担赔偿责任Ⅲ、信用增级可以通过内部增级和外部增级Ⅳ、第三方信用增级机构包括政府机构、保险公司、金融担保公司、金融机构、大型企业的财务公司等A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ

[问答]基金管理人作为受托人，必须履行（）。A.诚信义务B.保密义务C.信息披露义务D.诚实义务

[判断]农村合作金融机构内部控制要素归纳为内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正四个方面。

[问答]下列关于可转债券的表述，错误的是（）。A.可转债券包含了普通债券的特质B.可转债券可以按约定转换为普通股股票C.可转债券包含了看跌期权的价值D.可转债券包含了权益类证券的特征

[问答]以下不属于利率金融衍生工具的是（）A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换

[问答]根据《刑法》，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。A.违规披露、不披露重要信息B.诱骗他人买卖证券罪C.欺诈发行股票、债券罪D.非法发行股票和公司、企业债券罪

[问答]用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。A.投资银行B.投资公司C.证券公司D.机构投资者

[问答]对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（）。A.发行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股

[问答]关于利率期货，下列说法正确的有（）。1、利率期货主要是为了规避利率风险而产生的，固定利率有价证券的价格会受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般为反向关系2、以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种3、在国债期货暂停交易18年之后，中国金融期货交易所于2013年9月6日首次上市交易了5年期国债期货合约4、常见的参考利率包括国债利率、伦敦银行间同业拆放利率、香港银行间同业拆放利率、联邦基金利率等A.1、2、3、4B.1、2、3C.1、3、4D.2、3、4

[问答]证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划

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