金融市场基础知识-第23页-百科知识题库-简明问答题库

当前位置：百科知识 > 金融市场基础知识

分类：

旅游历史科学天文体育文学音乐文化法律常识政治地理影视化学生活自然军事其他

[问答]证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券，而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（）A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章

[问答]下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。Ⅰ．证券公司Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券发行人Ⅳ．证券登记结算机构A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ

[问答]关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。A.规模越来越大B.发行方式趋于市场化C.期限趋于单调化D.市场创新日新月异

[判断]个人网银和手机银行上挂的账户必须一致。

[问答]关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（）A.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量

[问答]已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（）。A.人民币普通股B.国有法人持股C.境内上市外资股D.境外上市外资股

[问答]目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。①常规股票基金②分级基金③ETF④货币基金A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

[单选]下列关于操作风险的说法中，不正确的是（）。

[问答]经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是（）。A.武汉证券投资基金B.建业基金C.淄博乡镇企业投资基金D.富岛基金

[填空]对发行人而言，发行存托凭证能够带来的好处有（）。1、市场容量大，筹资能力强2、避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低3、以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算4、上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益

<<<21 222324 25 > >>

随机题库