金融市场基础知识-第32页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]证券市场的基本功能包括（）。Ⅰ、筹资功能Ⅱ、资本定价功能Ⅲ、投资功能Ⅳ、资本配置功能A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[填空]（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

[问答]根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.30%B.50%C.60%D.80%

[问答]优先股根据不同的附加条件，可以分为（）Ⅰ、参与优先股票和非参与优先股票Ⅱ、可转换优先股票和不可转换优先股票Ⅲ、可回购优先股票和不可回购优先股票Ⅳ、浮动股息率优先股票和固定股息率优先股票A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单选]（）是指可能单独或共同引发风险的内在要素。

[判断]小王持本人丰收卡在农行ATM上成功修改了取款密码。

[问答]下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

[问答]（）是金融交易和风险管理行为的基本特征。A.以风险换收益B.风险收益平衡选择C.风险和收益的二元结构D.风险与收益组合

[问答]证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A.筹资与投资B.一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购

[问答]世界上第一个股票交易所位于（）A.安特卫普B.伦敦C.费城D.阿姆斯特丹

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