金融市场基础知识-第91页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]（）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。

[单选]对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（）。

[单选]非柜台委托主要有（）等形式。Ⅰ．现场委托Ⅱ．人工电话委托或传真委托Ⅲ．自助和电话自动委托Ⅳ．网上委托

[单选]享有优先认股权的股东可以（）。Ⅰ．行使此权利来认购新发行的普通股票Ⅱ．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬Ⅲ．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票Ⅳ．不行使此权利而听任其过期失效

[单选]属于按照交易品种的不同进行的资本市场分类的是（）。①股票市场②发行市场③基金市场④场外市场

[单选]证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。Ⅰ．应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系Ⅱ．证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券Ⅲ．证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券Ⅳ．中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

[单选]按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。Ⅰ．证券经纪，证券投资咨询Ⅱ．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问Ⅲ．证券承销与保荐Ⅳ．证券自营

[单选]（）是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

[单选]刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）。

[单选]根据价值规律，股票的市场价格是由股票的（）决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，（）是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

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