证券从业资格试题-第10页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（）。

[单选]为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。

[单选]下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则③合同内可以不明确代理期间④合同应该明确双方的权利义务

[单选]以下属于行政法规的有（）。Ⅰ．《证券公司内部控制指引》Ⅱ．《证券公司监督管理条例》Ⅲ．《证券公司风险处置条例》Ⅳ．《证券公司风险控制指标管理办法》

[单选]可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。

[单选]根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。

[单选]下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（）。①证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准②证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵③证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

[单选]通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（）。

[单选]洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。

[单选]中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ．公司治理Ⅱ．内部控制Ⅲ．经营运作Ⅳ．风险状况

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