证券从业资格试题-第13页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]上证50指数是在（）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50只股票。

[单选]反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。

[单选]发生下列（）情形可以申请非交易过户。①继承②赠与③转让④法人资格丧失

[单选]按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。

[单选]下列单位和个人不得从事期货交易的有（）。I．国家机关和事业单位II．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员III．证券、期货市场禁止进入者IV．未能提供开户证明材料的单位和个人

[单选]根据《证券市场禁入规定》，以下说法正确的有（）。Ⅰ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年市场禁入措施Ⅱ．行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施Ⅲ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身证券市场禁入措施Ⅳ．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对责任人员采取终身的证券市场禁入措施

[单选]在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客户进行充分的风险揭示④将风险揭示书交客户签字确认

[单选]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。

[单选]在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出（）等风险提示。Ⅰ．不保证基金一定盈利Ⅱ．不保证最低收益Ⅲ、可预计一定区间的盈利Ⅳ．基金过往业绩不预示未来表现

[单选]（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

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