证券从业资格试题-第38页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。

[单选]关于发行交易当事人行为准则的说法，正确的是（）。Ⅰ．证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则Ⅱ．证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为Ⅲ．证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和代客交易的行为Ⅳ．证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则

[单选]证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的（）等作为考核的重要内容。I．客户收益水平Ⅱ．服务的适当性Ⅲ．合规性IV．客户投诉的情况

[单选]接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（）。

[单选]证券投资基金运作中的三个主要当事人是指基金的（）。

[单选]适用《中华人民共和国证券法》的是（）。Ⅰ．A股Ⅱ．B股Ⅲ．H股Ⅳ．N股

[单选]个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

[单选]下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司基本管理制度⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

[单选]通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。

[单选]《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

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